Tài chính

Phạt 3 cá nhân hơn 57 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn

Hoàng Hà
BizLIVE - Ngày 5/6, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 3 cá nhân với tổng số tiền 57,5 triệu đồng.
Phạt 3 cá nhân hơn 57 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn
Ảnh minh họa.
Cụ thể, theo Quyết định số 141/QĐ-XPVPHC, Thanh tra UBCKNN quyết định phạt tiền 25 triệu đồng đối với ông Lê Đức Long (địa chỉ: phòng R112 B25 Royal City, 72A Nguyễn Trãi, Thượng Đình, Thanh Xuân, Hà Nội) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ông Lê Đức Long đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Theo đó, ngày 13/9/2017, ông Lê Đức Long đã mua 90.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Nhựa và khoáng sản An Phát Yên Bái (mã chứng khoán HII), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 594.450 cổ phiếu lên 684.450 cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,37% lên 5,03%), trở thành cổ đông lớn của HII. Đến ngày 2/3/2018, ông mới thực hiện báo cáo về sở hữu cổ đông lớn cho Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM).
Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 140/QĐ-XPVPHC phạt tiền 20 triệu đồng đối với ông Mai Quang Liêm (địa chỉ thường trú: 203A Hoàng Hoa Thám, phường 6, Bình Thạnh, TP.HCM) vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Ông Mai Quang Liêm đã đăng ký giao dịch bán 86.896 cổ phiếu VNM (khớp lệnh bán 61.830 cổ phiếu VNM) từ ngày 27/11/2018 đến ngày 15/12/2018 nhưng đến ngày 4/1/2018, ông Liêm mới báo cáo kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký với Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM.
Cũng trong ngày 5/6/2018, UBCKNN ban hành Quyết định số 138/QĐ-XPVPHC phạt tiền 12,5 triệu đồng đối với ông Trần Hữu Duyên (địa chỉ: 134/109/82 Lý Chính Thắng, phường 7, quận 3, TP.HCM vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 6/6/2017, ông Trần Hữu Duyên (cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản, mã chứng khoán ICF) mua 510 cổ phiếu ICF và bán 6.020 cổ phiếu ICF làm giảm số lượng cổ phiếu sở hữu từ 1.154.120 cổ phiếu ICF xuống 1.148.610 cổ phiếu ICF, giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu từ 9,01% xuống 8,97%. Tuy nhiên, đến ngày 31/8/2017, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của ông Trần Hữu Duyên.

HOÀNG HÀ