Tài chính

Chứng khoán VNDIRECT bị phạt hành chính 130 triệu đồng

Hoàng Hà
BizLIVE - Ngày 22/01, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VNDIRECT.
Chứng khoán VNDIRECT bị phạt hành chính 130 triệu đồng
Ảnh minh họa.
Theo đó, CTCP Chứng khoán VNDIRECT bị phạt 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Đồng thời, công ty này bị phạt 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Cùng ngày, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính CTCP Tập đoàn Hà Đô 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các quyết định của hội đồng quản trị liên quan đến việc phê duyệt kết quả lựa chọn nhà thầu thi công các gói thầu thuộc dự án khu dân cư Hà Đô, khu đô thị An Khánh - An Thượng cũng như thông báo ngày đăng ký cuối cùng tham dự họp đại hội đồng cổ đông thường niên 2019, thông báo thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành năm 2019.
Trước đó, ngày 20/1, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt CTCP Cảng Quảng Ninh 350 triệu đồng vì không đăng ký giao dịch chứng khoán. Cụ thể, CTCP Cảng Quảng Ninh trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực). Tuy nhiên, đến nay, CTCP Cảng Quảng Ninh chưa thực hiện đăng ký giao dịch.
Thời gian gần đây, UBCKNN liên tục ra các quyết định xử phạt các doanh nghiệp vì không đăng ký giao dịch chứng khoán hoặc chậm đăng ký giao dịch chứng khoán.
Mới đây nhất, CTCP Xi măng Công Thanh và CTCP Trung Đô đã bị UBCKNN xử phạt 350 triệu đồng vì không đăng ký giao dịch chứng khoán hay CTCP Du lịch và Tiếp thị giao thông vận tải Việt Nam - Vietravel, CTCP Thủy sản và thương mại Thuận Phước bị phạt 300 triệu đồng vì đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng.

HOÀNG HÀ

Nhận định chứng khoán 17/9: Đi ngang

Nhận định chứng khoán 17/9: Đi ngang

Các công ty chứng khoán không đưa ra nhận định tiêu cực nào trước phiên đáo hạn phái sinh. Kịch bản đi ngang vẫn là chấp nhận được vào lúc này.